摘要:本文是作者在复杂适应系统研究家族企业系列论文的继续。首先指出了中国家族企业传承存在的问题:然后整理了国内外家族企业传承的相关文献。在此基础上形成了我们对于理论与实践的思考,指出中国家族企业传承的特殊性需要拓展新的研究工具。在文章的第二部分简要介绍了混沌经济学的分岔与分形理论;最后,运用分岔与分形理论对家族企业传承做出探索性解释。
关键词:家族企业;传承;混沌;分岔;分形
中图分类号:F276.5
文献标识码:A
文章编号:1004-0544(2010)05-0154-06
我国近代民族资本家、火柴大王刘鸿生在他年老的时候发出了这样的哀叹:我还没有在中国看见有过了三代仍然兴旺的资本家。
悉心研究中国的历史。我们会发现刘鸿生的感慨具有历史的必然性。“富不过三代”是绝大多数中国家族企业的客观规律。自春秋战国时代民营作场的兴起至辛亥革命封建专制结束。中国没有出现过像日本三井这样的传承几百年不倒的家族产业。制约的因素有很多,中国诸子平分的产权制度,使得第一辈积累的资本在传承到第二代时被迅速的瓜分了。此外,在中国这一封闭的封建专制经济环境中,经济的增长非常的缓慢,缺乏快速致富的渠道,资本的积累非常有限。加上纨绔子弟的挥霍,富贵的延续时间相当之短,贫富交替,财富难以积累。从辛亥革命到1978年改革开放,由于政局的动荡和政策左右摇摆,中国私人资本始终没有连续的积累。这种间断性再一次使家族资本传承失败。1978年改革开放后,经过了30年曲折的发展,我国各类家族企业都形成了一定的规模,但岁月催人,第一代的开拓者也到了退休的年龄。如何实现家族企业领导权的顺利交接,进而推动企业的持续成长,成为我国经济社会发展亟待解决的一项重要而紧迫课题。
一、中国家族企业代际传承来自理论与实践的双重挑战
(一)文献
张文贤(2006)提出“国内家族企业也到了由第一代换班到第二代的时期,家族企业继任问题显得比任何时期都重要”。并认为国内家族企业继任研究最多的领域是继任过程。陈凌、应丽芬(2003)运用C.ersick三极发展模型指出“子承父业”模式仍然是主流接班模式。万希(2007),余向前、骆建升(2008)等通过问卷调查指出,“子承父业”是家族企业主流的传承模式。潘允康与林南合撰的论文《中国的纵向家庭关系及对社会的影响》指出,台湾大型私人企业99%都决定由创业者的儿子接班。
由于家族企业的传承在国际上也属于比较热门的话题,国外学者的积极探索为我们提供了许多有价值的结论。外国统计资料表明。传承是家族企业难以跨越的一道“坎”。大约只有30%的家族企业能成功进入第二代。只有10%的家族企业能成功进入第三代,能进入第四代的仅有3%。在家族企业传承与继任的理论研究方面,Beehhard和Dyer(1983)用双系统模式来分析家族企业的继承过程。Churchill和Hauen(1987)通过父子两代的生命周期描述了家族企业“子承父业”的继承过程。该研究从生命自然规律角度阐述了继承过程的推动力量,但仅考虑了父子两代间的继承而忽略其他可能的继承形式。Lmasberg(1988)把继承过程描述为一个充满矛盾的过程,因为它给家族企业带来许多重要变化:家庭关系需要重新调整;起作用的传统方式需要改变;长期存在的管理结构和所有权结构需要更新。Handler(1990)认为,继承过程是创始人与继承人之间角色相互调整的过程。Gersick等人(1997)在双系统模式基础上。构建了三极发展模式来分析继承过程。Cabrera-Suarez et aL(2001)在企业资源观(RBV)和企业知识观(KBV)等企业战略视角的基础上提出家族企业继任者发展的知识转移模型。Dyek等人(2002)把继承过程形象地比喻为接力赛跑。tNeubauer(2003)通过家族企业的生命周期将继承过程描述为一个动态的过程。Miller et al(2004)提出家族企业有效继任的整合模型,并在综合Katiuska&Miner研究的基础上。对家族企业继任的动态循环过程进行阐释。Lambrecht(2005)对传统的企业、家庭和所有权三环模型提出质疑。认为它忽略了一个事实:有些家庭不再拥有企业所有权却还在进行日常管理。
(二)思考
通过整理这些文献。我们感到当前家族企业传承研究还有进一步推进的余地。
1 理论性。国外的家族企业传承偏向于研究应该怎么样传承、如何继承。而对传承失败的研究很少。比如,前面的统计数据大约只有30%的家族企业能成功进入第二代,只有10%的家族企业能成功进入第三代,能进入第四代的仅有3%。但遗憾的是此统计数据只注意到“死”,却忽略了“生”。经济系统作为一个耗散的结构,必然会有“热寂”趋势。但经济系统也会不断的输入“负熵”,家族企业也是在不断的创生。那么传承失败的家族企业A究竟以何种形式回归到这种往复循环之中:是家产散尽彻底消亡、或是改制重组成另一家族企业B、还是被家族企业C兼并。因此,我们不光要关注家族企业的消失,还要注意到他以何种方式消失。
现在西方提出的各种传承或继任模型一般是传承或继任的“象理论”。而不是机理理论,即在没有证明“富过三代”的前提下,研究与提出如何使家族企业传承下去的各种理论。于是在众多学者的倡导和努力下,实证性的定量研究越来越常见。学者们采用的有相关分析、ANOVA、MANOVA、因素分析、一元回归分析、多元回归分析和结构方程模型等分析方法,其中。因素分析和各种多元回归方法最为常见。比如。Chua、Christman和Sharma对272家加拿大家族企业的首席执行官进行了调查,通过因素分析建构了6个变量,结果表明继承问题是他们关心的头号问题,通过多元回归验证了其他假设。这对该领域的研究增添了更多让人信服的成分。正如Morris所指出的:“当前依靠逸事证据、案例研究和小规模的描述性研究,现在被采用大样本对关键变量之间的关系实证检验的定量研究所替代,是非常重要的。”但遗憾的是,这些计量模型都是线性思维。是拉普拉斯决定论的翻版,手段不过是线性加随机或者线性处理加随机。
2 实践性。站在中国的本土环境来看,中国的经济环境非常复杂,不确定因素相对较多,这对分析中国家族企业的代际传承问题要比西方的家族企业困难许多。
首先,中国民营企业虽然以家族企业为其主要形式。但是中国民营企业却是由三种主要形式转化而来,即从个体私营经济、集体经济与国有经济三种渠道转化而来,所以,中国家族企业的传承就具有不同于国外家族企业的传承特征,从复杂性理论来看,这三种制度的演化所带来的适应性,将造就相当大的复杂性。
同时,民营企业发展也有三个重要发展时期,一是改革开放初期,二是邓小平南巡讲话及中国选择走社会主义
市场经济道路的20世纪90年代初期。三是21世纪初知识经济的冲击。三个时期形成的家族企业是具有不同特征的。将产生各自不同的路径依赖性。它们如何传承。不能一概而论。
最后,对于家族企业的传承形式,很多学者都聚焦在子承父业这种单一的形式上(H-heir),这说明只注意到了家族企业,而没有注意到家族。也许“富二代”并不愿意接班,因为企业只是满足“自我实现”的途径之一,这时候专业化的管理(S special management)”也是正确且必要的传承方式。但这又会引起中国家族企业的传承面临更多的不可预期。
综上所述,中国家族企业传承相当复杂,如何运用合适的工具和借鉴理论来分析这种复杂性就凸显了出来。为了应对这种现状的复杂和未来的不可预期性。我们想到了“混沌经济学”。
二、混沌经济学(分岔与分形)的特征与价值
(一)引入新的分析工具
混沌经济学(chaos Economies)是综合运用分岔和分。形等非线性理论和方法。研究和揭示复杂非线性经济系统混沌规律的一门经济学分支。
爱因斯坦认为“上帝不是在掷骰子”。只是因为知识不完备,才出现这种情况。霍金则认为。概率性、统计性是世界的本质,上帝不仅在掷骰子,而且会把骰子掷到人们无法知道、根本看不到的地方。而对混沌现象的研究。给这场争论带来了握手言和的希望之光。混沌理论描述的系统,其动力学方程是完全确定的,然而这种系统的长期演化行为存在着随机性。在这里,确定性的动力学规律描述的系统出现了统计性结果,使矛盾的两个方面得到了辩证的统一。
混沌经济学除了强调整体性、动态性、与宏微并重外。特别强调确定性与随机性的统一性。混沌经济学的魅力在于:一个确定性的经济模型中可以出现类似于随机的行为过程,它把“内在的随机性”隐藏在确定性的方程中,体现了“人算不如天算”的非决定性。这与具有外在随机项的非线性系统的不规则结果有着本质差别。对于混沌经济系统而言,结构是确定的,短期行为可以比较精确地预测,而长期行为却变得不规则,初始条件的微小变化会导致系统的运行轨迹出现巨大的偏差。而对于具有外在随机项的非线性经济系统,系统的演化规则每时每刻都不确定,因此,无论是长期行为还是短期行为都无法界定。
(二)价值
我们认为混沌经济学的下述特征对家族企业传承研究具有重大的价值。
1 混沌经济学通过整体把握系统集体行为的结果。混沌是从有序中派生出来的无序运动,它的本质在于偶然性与必然性的有机结合。在社会系统中,混沌态是一种让人忧虑的状态,因为它对应着和原来希望截然相反的、或者无法预测的实际效果。既然自组织会引起混沌,那么。是否组织系统有从外部调节控制的系统可以避免混沌呢?结论是否定的:恰恰在强行控制的过程中自组织系统会产生混沌态。在这种混沌态中,个体行为并非是一种孤立的存在。但仅仅完备地认识个体的行为并不能使我们掌握整个经济系统的演化状态。事实上,整体内的每一个个体都受整体规律的约束,整体规律决定着整体的特征和每一个个体的特征。整体规律在整体内赋予每一个个体的属性要远比这些个体在整体之外单独获得的属性大得多。因此。整体不同于一个简单的集合体,个体在整体中表现出的特征不可能独立地存在于整体之外。所以,混沌经济学强调对经济现象的整体把握。
2 经济体系可以近期预测但无法远期预测。由于经济系统内部的非线性及蝴蝶效应,加上时间的不可逆。将导致经济系统在长期上来看,不可预期,特别是系统在远离初始出发点后,经过连续的分岔,到达混沌区域。
3 经济系统具有极为复杂的非线性特征。线性是简单的比例关系,而非线性是对这种关系的背离。在实际中。线性关系对现实的模拟只适用于自变量的极小的扰动范围。而非线性通过牺牲易解性来真实反映“是非曲直”、“过犹不及”、“一波三折”等复杂行为。线性关系是互不相干的独立贡献,而非线性则有相互作用。非线性是引起行为突变的原因,对线性的细小偏离,往往并不引起行为突变。而且可以从原来的线性情形出发,靠修正线性理论去描述和理解。然而,非线性大到一定程度时,系统行为可能发现突变。“非对称的供给需求”、“非对称的经济周期波动”、“非对称的信息”、人的行为的“有限理性”等正是这种非线性特征的表现。所以,具有对初始条件敏感依赖性特征的非线性系统的精确性态不可能通过线性近似方法得到,非线性系统不能被化整为零地加以求解和加总;只有用非线性工具。才能精确地描述经济系统的真实演化,况且将各个部分之间的关系处理成非线性也是维系整体主义方法论的必要前提条件之一。
4 混沌经济学强调奇异吸引子存在,使得混沌行为具有秩序性。吸引子是一种用以刻画状态空间中的长期行为的几何形式。是耗散系统长时间演化的最终归宿。从数学上讲,吸引子描写了运动的收敛类型,它存在于相平面。简言之,吸引子是指这样的一个集合,当时间趋于无穷大时。在任何一个有界集上出发的非定常流的所有轨道都趋于它。这样的集合有很复杂的几何结构。吸引子可分为定常吸引子、周期吸引子、拟周期吸引子和奇异吸引子四类。奇异吸引子,又称混沌吸引子。吸引子的产生可以解释为:耗散系统在其运动与演化的过程中,相体积不断收缩的结果。收缩是由于阻尼等耗散项的存在所致。如果系统最终剩下一个周期运动,则称该系统具有极限环吸引子。二维以上的吸引子,表现为相空间相应维数的环面。只有耗散系统中的混沌才会产生奇异吸引子。
虽然确定的系统具有内在的随机性。但这种表面的随机现象后面隐藏着规律与秩序。混沌学中的奇异吸引子就是找出其中存在的规律和秩序。并将事物发展的必然性和偶然性,几率描述和决定论描述统一起来去解决实践中困扰我们的复杂性难题。
哈肯将奇异吸引子比喻为毛线团,毛线团整体上始终处于稳定、有界的球体内,但内部交互缠绕、无限制地折叠又永不重合。奇异吸引子是有界的,系统的状态在吸引区向奇异吸引子汇聚,确保了它在整体上的稳定性和收敛性。同时奇异吸引子又局部不稳定,轨道会急剧分离。快速跃变到下一轨道,这是“奇异”所在。它的“奇”还体现在分形特征。即具有无穷嵌套的自相似结构。分形表明混沌系统在无序中存在着结构上的秩序。
5 混沌经济学的时间概念是时间具有不可逆性。在混沌经济学看来,系统的演化具有累进特征(积累效应),时间之矢是永远向上的。随着时间的演进,系统总是不断地具有新的性态,绝不重复,原因与结果之间的联系并非唯一确定的,是一种循环因果关系。因此,混沌经济学乃至混沌学的一个核心命题是“对初始条件的敏感依赖性”,即初始条件的细微改变,在经过一段时间序列的演化后能够导致系统的轨线极大地偏离原状态,甚至走向反动。经济系统内这种自发的不可逆性是过程的不可逆性,即时间的不可逆性。
6 混沌经济学反映了资源的稀缺性。经济学强调任何
经济现象都受制于资源的稀缺性(比如企业家精神)。认为经济活动的空间结构是有限的。因此。它在描述经济现象时常常使用诸如范围、界限、上限、下限、容量、饱和状态等具有约束含义的概念,在模型结构中也常常加上上下限和极大值的约束。如混沌经济学的经典方程“逻辑斯谛方程”和标准方法“庞加莱映像”的模型结构中均具有明显的空间约束特征。
7 企业作为复杂系统具有分形特征。分形(Fmctal)是一种研究自然界和人类社会中的“复杂”和“不规则”事物的方法。混沌主要讨论非线性动力学系统的发散、不稳定性的过程,但系统状况在相对空间中总是收敛于一定的吸引子。这与分形的生成过程十分相似。如果说混沌主要在宏观上研究过程的行为特征,则分形更注重于吸引子本身结构的研究。
分形最重要的特征就是自相似性,它是指某种结构或过程的特征从不同空间或时间尺度上看都是相似的,即结构局域性或局域结构与整体相似。换句话说,具有自相似性的系统就是分形。
企业具有如下的分形特征。一是企业的结构分形。企业中的分形是自组织的,能自我形成符合和有利于企业总目标的战略与战术,可以改变自身形成新的分形单元。即以流程为中心建立企业的组织,按企业的物流、信息流、资金流来考察企业,建立分形单元,强调团队组织和并行工作,使结构扁平化,减少管理层次,强调生产安排和控制的自主自治。二是企业的过程分形。企业的过程分形来源于其本身的结构分形。由于企业结构表现为复杂精细的层次结构,因此其生产经营的实施及运行过程也同样表现出层次结构的相似性,这种相似性使得企业呈现为复杂的过程分形,表现为企业行为在不同层次的具体运行和执行。此外,企业的实施机制还是一个“有人参与”的复杂系统,由于人的有限理性和认知主观特性,因而使得人在企业过程的实施之中不是基于环境的完全镜像而进行,并且带有强烈的个体倾向,这就使得企业的过程分形还表现出复杂动态特性。三是企业的功能分形。随着结构的分形,其运行的结果就是完成各个分形单元的目标,即正常发挥每一级各个分形单元的功能,体现在企业组织的每一层次,涉及组织的每一方面。企业的结构分形与过程分形相互联系,相互协同。企业的组织结构决定着企业运行的方式,对运行实施调控。运行结构在保障组织结构功能的同时,向组织结构系统反馈信息,并不断促进组织结构的完善和优化。在满足结构分形与过程分形的条件下。才能最终决定功能分形,而功能分形才是企业组织安排的真正目的。
从以上分析我们可以看出,根据分形理论,我们发现家族企业也是—个分形体,在家族企业内也存在着自相似、精细结构、尺度不变性等分形特征。家族企业作为一个分形体,其分形体现在系统的结构、状态上、变化过程上以及功能上,分别体现为企业的结构分形、过程分形和功能分形。
三、分岔与分形理论对家族企业传承的一种探索性解释
甘德安(2002)曾指出,家族企业是一个复杂适应系统,嘲并再一步指出家族企业具有复杂适应系统的七大特征并用自组织模型证明了当代家族企业具有普适性和演化方向(2009)。本文所要做的工作是在甘德安(2002,2009)的研究基础上。进一步借助复杂适应系统研究家族企业的传承。特别是借助混沌经济学中的分岔与分形研究家族企业传承问题。改变传统的家族企业传承中忽视混乱出现,把混乱出现看成是失误、看成是偶然,把传承中的“富不过三代”看成是失败,而没有从逻辑机理上分析,“富不过三代”是家族企业传承的必然,我们打破这个“魔咒”需要在传承中创新。
混沌是企业的一种本质行为。家族企业是一个复杂适应系统,其实质是家族企业是各要素之间存在非线性的相互影响、相互制约和相互依存的一类非线性反馈系统。嘲所以,我们将在此基础上结合前面做出的分析,运用分岔与分形的理论分析家族企业传承问题。
1 “富不过三代”是家族企业传承的整体规律。我国历史上没有统计资料可以说明“富过三代”的极低概率。但流传的“富不过三代”的案例比比皆是。改革开放30年虽然家族企业发展了,也有成功传承的案例,但深入分析就会发现这些传承成功的案例还不是纯两代传承。更多的是两代人共同创业的案例。人们通常认为这是家族企业的三代子承父业之痒:创业者终身在打拼江山,往往苦死、累死;儿孙享天下——创业者的儿孙坐吃山空。往往玩死、乐死。老子活活气死;儿孙分天下——儿孙争夺遗产手足相残。往往吵死、打死。这些不过是对现象的描绘。李天岩与约克的论文(1975)《周期3意味着乱七八糟(Period three implies chaos)》第一次引入了“混沌”的概念。李天岩与约克指出:即使在一维系统中,只要出现周期3,则该系统也能呈现其它的周期,也能呈现完全的混沌状态。如果从混沌经济学的观点看。在纷繁复杂的经济系统中具有内在的随机性,通过混沌经济学的整体把握。“富不过三代”是逻辑的必然。
2 家族企业传承无法远期预测。我们知道非线性系统具有不可预期性,所以,从机理上说家族企业发展同样具有不可预期性。还有环境的变化,产业结构的调整,技术的创新、家族的变迁都是不可长期预期的,所以家族企业百年传承具有不可预测性。虽然可以近期预测但无法远期预测。此外家族企业外部环境也具有混沌性。企业正置身于一个变化丛生的混沌世界,外部环境瞬息万变,顾客的需求捉摸不定,稍不留意就会功亏一篑,以稳定为目标的传统管理模式显然不能适应动态复杂的外部环境。
为了说明模型产生的周期运动可以带来随机与复杂性,我们可以利用简单的迭代模型来进行证明。